Legitimation und Klärung des PEP-Status - Selbstständige

 

Legitimation

Aufgrund der Vorschriften des § 10 Abs. 1 Nr. 1 Geldwäschegesetz (GwG), des § 11 Abs. 1 GwG und des § 11 Abs. 4 Nr. 1 GwG sind durch den
Leasinggeber bei einem Vertragspartner(in)/Leasingnehmer(in), der/die eine natürliche Person oder Selbstständiger/Selbstständige ist, unter
anderem folgende Informationen grundsätzlich vor der Begründung einer Geschäftsbeziehung zu ermitteln. Der Vertragspartner(in)/
Leasingnehmer(in) ist durch § 11 Abs. 6 GwG gesetzlich zur Mitwirkung und Aktualisierung der Daten verpflichtet.

 

Identifizierung des/der Vertragspartners(in)

Aufgrund der Vorschriften des § 10 Abs. 1 Nr. 1 Geldwäschegesetz, des § 11 Abs. 4 Nr. 1 GwG und des § 12 Abs. 1 und 2 GwG sind durch die Arval Deutschland GmbH zudem auch die für den/der Vertragspartner(in) auftretenden Personen zu identifizieren und es ist zu prüfen, ob die für den/der Vertragspartner(in) auftretende Person hierzu berechtigt ist.

 

Definition einer auftretenden Person

Unter dem Begriff auftretende Person i. S. GwG versteht die Arval Deutschland GmbH jede natürliche Person, welche im Rahmen der Begründung einer Geschäftsbeziehung für den/der Vertragspartner(in) erscheint und auftretend ist.

Hinweis:
Bitte beachten Sie, dass die Verifikation der gemachten Angaben zwingend erforderlich ist. Zu diesem Zweck ist für jede Person im Sinne des § 10 Abs. 1 Nr. 1 GwG ein gültiges Ausweisdokument durch eine(n) Mitarbeiter(in) der Arval Deutschland GmbH in Augenschein zu nehmen. Zudem ist zu Dokumentationszwecken gem. § 8 Abs. 2 GwG eine Kopie der betreffenden Ausweisdokumente anzufertigen.

 

 

 

Bearbeitungshinweis

Wir empfehlen Ihnen für die Legitimation und Klärung des PEP-Status die folgende Schritte in der vorgegebenen Reihenfolge durchzuführen. Dies hilft Ihnen:

 

  1. Handlungsvollmacht:
    Bitte beachten Sie, dass für jeder der auftretenden Personen eine Handlungsvollmacht auszudrucken und rechtskräftig zu unterzeichnen ist. 

    Download Handlungsvollmacht - PDF

    Nach Unterzeichnung laden Sie bitte die Handlungsvollmacht(en) in unserem Webformular hoch. Dazu finden Sie im Abschnitt „Auftretende Personen“ eine Upload-Funktion, wo Sie das Dokument hochladen können.
     

  2. Webformular:
    Bitte füllen Sie, sobald Ihnen die Kopie(en) der Ausweisdokumente und die unterschriebenen Handlungsvollmachten für alle auftretenden Personen vorliegen, das Webformular aus.

Webformular

Daten des Leasingnehmers/Vertragspartners

Bestätigung der Bankverbindung

Bitte bestätigen Sie uns Ihre Bankverbindung:
Diese Bestätigung dient zur Sicherstellung, dass die Bankverbindung der ein- und ausgehenden Zahlungen Ihres Unternehmens mit dieser Bankverbindung übereinstimmt, und stellt kein Mandat zum Einzug der Leasingraten dar.

Klärung des PEP-Status

Klärung des PEP-Status der erfassten Vertragspartner(innen)
Der Leasinggeber ist nach § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG verpflichtet, den PEP-Status seiner Vertragspartner(innen) bzw. deren wirtschaftlich Berechtigter zu klären. Der/die Vertragspartner(in)ist nach § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG i. V. m. § 11 Abs. 6 GwG verpflichtet, dem Leasinggeber die hierzu notwendigen Informationen zur Verfügung zu stellen und die sich im Laufe der Geschäftsbeziehung ergebenden Änderungen unverzüglich anzuzeigen

Defnition einer politisch exponierten Person (PEP)
Bei einer politisch exponierten Person – PEP i. S. d. § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG – handelt es sich gem. § 1 Abs. 12 GwG um eine natürliche Person, die ein wichtiges öffentliches Amt ausübt oder ausgeübt hat, oder um ein unmittelbares Familienmitglied dieser Person oder eine ihr bekanntermaßen nahestehende Person. 

Ich bin eine PEP i. S. d. § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG:

Angaben nach GwG

Erklärung des Handelns auf eigene Veranlassung.
Bitte beachten Sie, dass die Arval Deutschland GmbH Leasingverträge nur an natürliche Personen und Selbstständige vergibt, die auf eigene Veranlassung handeln.

(d. h. nicht im Auftrag oder in Vertretung eines/-r Dritten)

Angaben zur auftretenden Person

Verifikation der Angaben der auftretenden Person

Zur Verifikation der Angaben einer natürlichen Person, die für den/der Vertragspartner(in) auftretend ist, wird das nachfolgende Legitimationsdokument vorgelegt

Bitte erstellen Sie eine Kopie des Ausweises der auftretenden Person.

Nur eine Datei möglich.
32 MB -Obergrenze
Erlaubte Formate: pdf, doc, docx, odt, ppt, pptx, xls, xlsx.

Prüfung der Berechtigung der auftretenden Person

Gem. den Vorgaben des § 10 Abs. 1 Nr. 1 GwG ist die Berechtigung der auftretenden Person zu prüfen.

(Auszug aus dem amtlichen Register oder Verzeichnis, aus Gründungsdokumenten oder gleichwertige bekräftigte Dokumente)

Weitere auftretende Personen

Hinweis:
Sind weitere auftretenden Personen vorhanden, so sind im Folgenden Angaben zu den auftretenden Personen, der Verifikation der Angaben und der Prüfung der Berechtigung für diese ebenfalls auszufüllen und die erforderlichen Kopien anzufertigen.
 

Angaben zur weiteren auftretenden Person - 1

Verifikation der Angaben der weiteren auftretenden Person - 1

Bitte erstellen Sie eine Kopie des Ausweises der auftretenden Person.

Nur eine Datei möglich.
32 MB -Obergrenze
Erlaubte Formate: pdf, doc, docx, odt, ppt, pptx, xls, xlsx.

Prüfung der Berechtigung der weiteren auftretenden Person - 1

Prüfung der Berechtigung
Die Berechtigung der auftretenden Person, für den Vertragspartner aufzutreten, ergibt sich aus:

(Auszug aus dem amtlichen Register oder Verzeichnis, aus Gründungsdokumenten oder gleichwertige bekräftigte Dokumente)

Angaben zur weiteren auftretenden Person - 2

Verifikation der Angaben der weiteren auftretenden Person - 2

Bitte erstellen Sie eine Kopie des Ausweises der auftretenden Person.

Nur eine Datei möglich.
32 MB -Obergrenze
Erlaubte Formate: pdf, doc, docx, odt, ppt, pptx, xls, xlsx.

Prüfung der Berechtigung der weiteren auftretenden Person - 2

Prüfung der Berechtigung

(Auszug aus dem amtlichen Register oder Verzeichnis, aus Gründungsdokumenten oder gleichwertige bekräftigte Dokumente)

Die Berechtigung der auftretenden Person, für den Vertragspartner aufzutreten, ergibt sich aus:

Angaben zur weiteren auftretenden Person - 3

Verifikation der Angaben der weiteren auftretenden Person - 3

Bitte erstellen Sie eine Kopie des Ausweises der auftretenden Person.

Nur eine Datei möglich.
32 MB -Obergrenze
Erlaubte Formate: pdf, doc, docx, odt, ppt, pptx, xls, xlsx.

Prüfung der Berechtigung der weiteren auftretenden Person - 3

Prüfung der Berechtigung

(Auszug aus dem amtlichen Register oder Verzeichnis, aus Gründungsdokumenten oder gleichwertige bekräftigte Dokumente)

Die Berechtigung der auftretenden Person, für den Vertragspartner aufzutreten, ergibt sich aus:

Handlungsvollmacht auftretende Person(en)

Die auftretende Person wird durch dieses Formular berechtigt, gegenüber der Arval Deutschland GmbH als auftretende Person i. S. d. § 10 Abs. 1 GwG zu handeln.

Hierzu ist das Formular nachfolgend zwingend von mindestens einer Person zu unterzeichnen, die aufgrund der vorliegenden Dokumente (Auszug aus dem amtlichen Register oder Verzeichnis, aus Gründungsdokumenten oder gleichwertige beweiskräftige Dokumente) zeichnungsberechtigt ist. Es ist zudem eine Kopie des Unterschriftenverzeichnisses oder eine Kopie des Ausweises des rechtsgeschäftlichen Vertreters zu erstellen.
 
Bitte verwenden Sie hierzu folgendes PDF:
Handlungsvollmacht auftretende Person - PDF


Nach Unterzeichnung der Handlungsvollmacht laden Sie bitte das Dokument für alle auftretenden Personen über den unten stehenden Button hoch.

Maximal 3 Dateien möglich.
32 MB -Obergrenze
Erlaubte Formate: pdf, doc, docx, odt, ppt, pptx, xls, xlsx.

Hiermit bestätige ich, dass ich alle Informationen in Zusammenhang mit der Identifikation und Legitimation des/der Vertragspartners(in) sorgfältig auf Plausibilität und Vollständigkeit geprüft und mit den vorliegenden Legitimationsunterlagen (Ausweisdokument, Registerauskunft) des/der Vertragspartners(in) abgeglichen habe. Dies beinhaltet auch die Informationen in Zusammenhang mit der Abklärung eines etwaigen PEP-Status. Aus den vorliegenden Legitimationsunterlagen sind alle gem. § 11 GwG notwendigen Angaben ersichtlich. Die gem. § 8 GwG notwendigen leserlichen Kopien wurden von mir angefertigt und liegen bei.

Ich versichere, vorstehende Angaben nach bestem Wissen und Gewissen gemacht zu haben. Mir ist bekannt, dass diese Selbstauskunft eine wesentliche Grundlage für die Vertragsannahme ist und falsche Angaben zum Rücktritt oder zur sofortigen Kündigung führen können.

Wir verarbeiten Ihre personenbezogenen Daten im Einklang mit den gesetzlichen Bestimmungen zum Datenschutz. Unsere Datenschutzinformation finden Sie hier

Die Arval Deutschland GmbH verwendet Ihre personenbezogenen Daten zur Einhaltung von:

  • Bank- und finanzrechtlichen Bestimmungen:
    - Sicherheitsmaßnahmen ergreifen, um Missbrauch und Betrug zu verhindern;
    - Transaktionen aufdecken, die von üblichen Mustern abweichen;
    - Risiken, denen wir möglicherweise ausgesetzt sind, überwachen und melden;
  • Beantwortung einer offiziellen Anfrage einer zuständigen staatlichen Stelle oder Justizbehörde;
  • Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung;
  • Einhaltung von Sanktions- und Embargobestimmungen;
  • Abklärung des PEP-Status;
  • Bekämpfung von Steuerhinterziehung und Erfüllung von steuerlichen Kontroll- und Mitteilungspflichten;
  • Verhinderung von Bestechung und Korruption;
  • Verhinderung von sonstigen strafbaren Handlungen.

Hiermit willige ich ein, dass meine personenbezogenen Daten (Name, Geburtsdatum, Geburtsort, Staatsangehörigkeit, Adresse) durch die Arval Deutschland GmbH für die oben genannten Zwecke verarbeitet werden.